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特約 2016-01-12 16:37:54
美國NFA官方網(wǎng)站 美國NFA的簡介 美國全國期貨協(xié)會（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），簡稱NFA。美國全國期貨協(xié)會(NFA)是根據(jù)美國《商品交易法》第1
美國NFA的簡介
美國全國期貨協(xié)會（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），簡稱NFA。美國全國期貨協(xié)會(NFA)是根據(jù)美國《商品交易法》第17節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的期貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會員制組織。《商品交易法》第17節(jié)源自1974年的《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章，。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成為"注冊期貨協(xié)會"，1982年10月1日，NFA正式開始運(yùn)作。（
推薦：
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美國全國期貨協(xié)會（NFA）其初始宗旨是樹立期貨及其它市場的道德規(guī)范，保護(hù)交易員和投資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務(wù)的每一個(gè)個(gè)人和公司必須在美國商品期貨交易委員會（CFTC）注冊并成為NFA成員。現(xiàn)在，NFA約有4300個(gè)成員和50000名關(guān)聯(lián)成員（NFA成員公司的代表）。
NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。
美國全國期貨協(xié)會（NFA）的職責(zé)
：
●審核和監(jiān)督會員必須符合NFA的財(cái)務(wù)要求；
●制訂并強(qiáng)制執(zhí)行保護(hù)客戶利益的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)；
●對與期貨相關(guān)的糾紛進(jìn)行仲裁；
●審批NFA會員資格，期貨代理商(FCMs)、介紹經(jīng)紀(jì)人(IBs)、商品交易顧問(CTAs)和商品合資基金經(jīng)理(CPOs)都可以成為NFA的會員。
此外，按照第17節(jié)授權(quán)，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登記注冊職能。任何在CFTC登記注冊的機(jī)構(gòu)或個(gè)人都可以成為NFA的會員，包括所有的期貨交易所和任何其他從事期貨業(yè)務(wù)的，只要申請人符合NFA的會員資格條件。此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA會員的員工作為"相關(guān)聯(lián)的人"被要求注冊為NFA的"聯(lián)合會員"。CFTC還授權(quán)NFA處理場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人和場內(nèi)交易商的申請注冊。按照NFA的規(guī)則1101條和CFTC規(guī)則17015條，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必須取利NFA的會員資格。
美國全國期貨協(xié)會（NFA）的宗旨
從一開始，NFA的領(lǐng)導(dǎo)人就認(rèn)為，NFA必須盡其所能使公眾和期貨業(yè)受益，為此NFA制定了兩個(gè)基本的目標(biāo)，并寫在了經(jīng)CFTC批準(zhǔn)的NFA規(guī)則里面：
1、由期貨業(yè)自己對那些交易所標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督系統(tǒng)之外的從業(yè)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行有效的管理；
1、由期貨業(yè)自己對那些交易所標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督系統(tǒng)之外的從業(yè)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行有效的管理；
2、考慮到全體納稅人尤其是市場使用者的利益，通過消除現(xiàn)有的政府和自律組織職能中重復(fù)、交替和沖突的部分，。
美國全國期貨協(xié)會NFA初始宗旨是樹立期貨及其它市場的道德規(guī)范，保護(hù)交易員和投資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務(wù)的每一個(gè)個(gè)人和公司必須在美國商品期貨交易委員會（CFTC）注冊并成為NFA成員。現(xiàn)在，NFA約有4300個(gè)成員和50000名關(guān)聯(lián)成員（NFA成員公司的代表）。
NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。從很多事實(shí)可以證明NFA的管理模式是成功的。在NFA開始活動后的20年之內(nèi)，美國期貨交易所及外匯市場的交易量擴(kuò)大了幾十倍。同時(shí)，客戶的投訴率降低了72%。
1、財(cái)務(wù)要求
NFA的一個(gè)首要任務(wù)便是制訂針對FCM和IB會員的最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審計(jì)和強(qiáng)制執(zhí)行，并從這些會員手中獲得財(cái)務(wù)報(bào)告并加以分析。目前NFA的規(guī)則還沒有對其他會員如CPOs和CTAs作出類似的要求。盡管NFA可以對交易所會員FCMs進(jìn)行審計(jì)，但NFA還是將這一職能委托給交易所來執(zhí)行。NFA要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)基本上與CFTC和期貨交易所所要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)相同，但特殊的財(cái)務(wù)項(xiàng)目如保證金水平的確定，仍由交易所決定。
2、行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)
NFA實(shí)行的行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)包括了《商品交易法》第17節(jié)特別規(guī)定的內(nèi)容，例如禁止欺詐、操縱和欺騙性的行為，以及不公正的和不正當(dāng)?shù)慕灰椎取FA還禁止黑市交易，要求會員制訂對雇員和自由賬戶的監(jiān)督制度。這些與CFTC和交易所的要求相類似的。此外，NFA要求CPO和CTA會員遵守CFTC和交易所的特別規(guī)定。NFA還制定了一條"了解你的客戶"的規(guī)則，要求會員對新客戶的情況進(jìn)行全面了解，并在客戶開立期貨賬戶前提供期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
3、會員和聯(lián)合會員
任何在CFTC登記的機(jī)構(gòu)或個(gè)人和期貨交易所都可以成為NFA的會員，除非該登記者或交易所達(dá)不到會員資格條件(例如CFTC下令取消其注冊資格的)。按照《商品交易法》，NFA會員的雇員也被要求注冊為NFA的"聯(lián)合會員"，這些個(gè)人與會員一樣要達(dá)到NFA要求的資格。
4、會員資格審查
首先由NFA工作人員進(jìn)行初步審查，最終NFA會員資格委員會在聽證會上作出決定。假如總裁有理由相信申請者不符合會員資格或不適合注冊為NFA的聯(lián)合會員，申請者或者會員資格委員會可以要求舉行聽證會。
5、處罰
NFA設(shè)立了一個(gè)由NFA執(zhí)行副總裁和部門首席執(zhí)行官領(lǐng)導(dǎo)下的負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)審計(jì)和道德監(jiān)督的部門。如果發(fā)生違反NFA規(guī)則的事件，該部門需要準(zhǔn)備一份報(bào)告并提交給業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會。該委員會按照報(bào)告采取行動，出具意見或者對會員(或聯(lián)合會員)提出正式的控告。在后一種情況下，被告人必須作出答復(fù)，并有權(quán)參加聽證委員會的聽證會。假如問題不能得到解決，并且針對被告人的決定已經(jīng)作出，該會員或聯(lián)合會員可以到申訴委員會進(jìn)行上訴，上訴結(jié)果是終局性的。
可能對會員作出的懲罰包括開除、暫時(shí)取消會員資格、禁止和某會員發(fā)生聯(lián)系、訓(xùn)誡、申斥、每宗不超過250,000美元的罰金、或者其他類似的處罰。同時(shí)，為了及時(shí)保護(hù)市場、客戶或者其他會員，總裁和執(zhí)行委員會可以聯(lián)合采取緊急措施，事前或事后，會員和聯(lián)合會員可以到業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會要求舉行聽證會。
6、NFA最新規(guī)定
根據(jù)NFA最新的要求，所有外匯交易商必須與2011年2月4日開始，每天遞交電子報(bào)表。報(bào)表必須于紐約時(shí)間下午5點(diǎn)準(zhǔn)備完成，并于午夜前將確認(rèn)無誤的報(bào)表上傳至NFA系統(tǒng)。2月4日以后，凡是沒按時(shí)交表的，每天罰款200美元。
1、eToroUSA
2、美國福瑞斯（ForexClub）
3、FXDD US
4、嘉盛集團(tuán)
5、IBfx（銀特貝克）
6、
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