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一法、兩規、七辦法、二指引、多公告
一法: 一法 《證券投資基金法》
2013年6月1日——十一屆全國人大常委會第三十次會議表決通過修訂版
修訂法案首次將非公開募集基金納入調整范圍,這意味著私募證券投資基金獲得合法地位。。
兩規: ▌《私募投資基金監督管理暫行辦法》
2014年8月21日——證監會
因新修訂的《證券投資基金法》首次把私募納入范圍,證監會根據法律授權制定此《辦法》,,。
▌《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》
2016年7月15日——證監會
2015年3月,基金業協會發布實施了《資管業務“八條底線”禁止行為細則》,此《規定》可以理解為新版“八條底線”
七辦法
▌《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)
2014年2月7日——基金業協會
《辦法》是對證監會《暫行辦法》中關于私募投資基金管理人登記和私募基金備案制度的專門立法,并開通了私募基金登記備案系統
▌《私募投資基金信息披露管理辦法》 2016年2月4日——基金業協會
《辦法》從信息披露的主體和對象、信息披露的內容和方式、基金募集與運作期間的信息披露等方面進行規定,。
▌《私募投資基金募集行為管理辦法》
2016年7月15日——基金業協會
《辦法》對私募基金募集環節的募集主體、募集程序、賬戶監督、信息披露、合格投資者確認、風險揭示、冷靜期、回訪確認、募集機構和人員法律責任做了法律規定。。
▌《私募投資基金服務業務管理辦法(試行)(征求意見稿)》
2016年11月15日——基金業協會
《辦法》合并了之前《外包指引》的主要條款,包括服務機構的法律地位、管理人在業務外包中的法定職責、募集結算資金的安全保障機制等,同時新增了各類服務業務的定義、業務邊界、權責劃分和退出機制等。
▌
《私募投資基金管理人從事投資顧問服務業務管理辦法》(制定完善中)
▌《私募投資基金托管業務管理辦法》(制定完善中)
▌《基金從業資格管理辦法》(制定完善中)
二指引
▌《私募投資基金管理人內部控制指引》
2016年2月1日——基金業協會
主要從管理人內部控制的目標與原則、內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理,。
▌《私募投資基金合同指引》 2016年4月18日——基金業協會
《指引》一方面為私募證券投資基金、股權投資基金、創業投資基金等私募類產品提供統一、標準的合同文本參照,。
多公告
證監會及基金業協會時常通過公告、通知、答記者問、解答等形式發布其對私募投資基金行業的自律規則及業務操作標準,最著名的當屬基金業協會發布的《私募基金管理人登記公告》及其《私募基金登記備案相關問題解答(1-12)》,。
2016年證監會和基金業協會幾乎每個月都有新的法規或制度出臺,立法速度和規模可謂空前。,私募機構備案門檻全面抬高,大批空殼私募被清理,非法失聯私募機構一一被列入黑名單,魚龍混雜的私募基金業已發生巨變,私募基金管理人經歷了大浪淘沙般的洗牌。
與此同時,具備行業代表性的百億級私募航母已經達到131家,大型私募資產管理公司隊伍的壯大,意味著私募已經成為資管行業不可忽視的力量。
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